作者簡介
前　　言
第一部分　緒論
第1章　為什么研究金融市場與金融機構2
　1.1　為什么研究金融市場2
　1.2　為什么研究金融機構5
　1.3　應用管理視角7
　1.4　如何研究金融市場與金融機構8
　1.5　網絡練習9
　1.6　結語10
　本章小結11
　簡答題11
　計算題12
　網絡練習12
第2章　金融體系概覽13
　2.1　金融市場的功能13
　2.2　金融市場的結構15
　2.3　金融市場國際化17
　2.4　金融中介的功能：間接融資19
　2.5　金融中介的類型23
　2.6　金融體系的監(jiān)管26
　本章小結28
　簡答題29
　網絡練習29
第二部分　金融市場基礎
第3章　利率的含義及其在定價中的作用32
　3.1　利率的衡量32
　3.2　實際利率和名義利率的區(qū)別40
　3.3　利率和收益率的區(qū)別43
　本章小結51
　簡答題52
　計算題52
　網絡練習53
第4章　為什么利率會變動54
　4.1　資產需求的決定因素54
　4.2　債券市場的供求57
　4.3　均衡利率的變動60
　本章小結69
　簡答題69
　計算題70
　網絡練習71
　網絡附錄71
第5章　利率的風險結構和期限結構72
　5.1　利率的風險結構72
　5.2　利率期限結構78
　本章小結91
　簡答題91
　計算題92
　網絡練習93
第6章　金融市場是否有效94
　6.1　有效市場假說94
　6.2　有效市場假說的例證97
　6.3　有效市場假說的局限性105
　6.4　行為金融105
　本章小結106
　簡答題107
　計算題108
　網絡練習108
第三部分　金融機構基礎
第7章　金融機構的成立110
　7.1　全球金融結構的基本事實110
　7.2　交易成本113
　7.3　信息不對稱：逆向選擇和道德風險114
　7.4　次品問題：逆向選擇對金融機構的影響114
　7.5　道德風險對債務合約和股權合約選擇的影響119
　7.6　道德風險對債務市場金融結構的影響121
　7.7　利益沖突126
　本章小結131
　簡答題132
　計算題133
　網絡練習133
第8章　金融危機的出現及其對經濟的危害134
　8.1　什么是金融危機134
　8.2　金融危機的動態(tài)發(fā)展135
　本章小結146
　簡答題147
　網絡練習147
　網絡資料147
第四部分　中央銀行與貨幣政策傳導
第9章　中央銀行和聯(lián)邦儲備系統(tǒng)150
　9.1　聯(lián)邦儲備系統(tǒng)的起源150
　9.2　聯(lián)邦儲備系統(tǒng)的結構151
　9.3　聯(lián)邦儲備系統(tǒng)的獨立性159
　9.4　美聯(lián)儲應該獨立嗎160
　9.5　歐洲央行的結構和獨立性163
　9.6　其他國家中央銀行的結構和獨立性165
　本章小結166
　簡答題167
　網絡練習167
第10章　貨幣政策傳導168
　10.1　美聯(lián)儲如何影響銀行體系的準備金168
　10.2　銀行準備金市場與聯(lián)邦基金利率170
　10.3　傳統(tǒng)貨幣工具175
　10.4　非傳統(tǒng)貨幣政策工具和量化寬松政策179
　10.5　歐洲央行貨幣政策工具183
　10.6　物價穩(wěn)定性目標與名義錨185
　10.7　貨幣政策的其他目標186
　10.8　物價穩(wěn)定是否為貨幣政策的首要目標188
　10.9　通貨膨脹目標189
　10.10　央行是否應對資產價格泡沫做出反應：全球金融危機的教訓192
　本章小結196
　簡答題197
　計算題198
　網絡練習198
第五部分　金融市場
第11章　貨幣市場200
　11.1　貨幣市場的界定200
　11.2　貨幣市場的目標202
　11.3　貨幣市場的參與者203
　11.4　貨幣市場工具205
　11.5　貨幣市場證券的比較214
　本章小結216
　簡答題216
　計算題217
　網絡練習218
第12章　債券市場219
　12.1　資本市場的目標219
　12.2　資本市場的參與者219
　12.3　資本市場的交易220
　12.4　債券的類型220
　12.5　中長期國債221
　12.6　市政債券225
　12.7　公司債券226
　12.8　債券的財務擔保230
　12.9　債券市場的監(jiān)管231
　12.10　當期收益率的計算231
　12.11　息票債券的價值232
　12.12　債券投資235
　本章小結235
　簡答題236
　計算題236
　網絡練習237
第13章　股票市場238
　13.1　股票投資238
　13.2　普通股的價格計算243
　13.3　證券價格的市場決定246
　13.4　估值誤差247
　13.5　股票市場指數249
　13.6　購買國外股票252
　13.7　股票市場監(jiān)管252
　本章小結253
　簡答題253
　計算題254
　網絡練習255
第14章　抵押貸款市場256
　14.1　抵押貸款的定義256
　14.2　抵押貸款的特點257
　14.3　抵押貸款的類型262
　14.4　抵押貸款的機構265
　14.5　貸款服務265
　14.6　次級抵押貸款市場267
　14.7　抵押貸款證券化267
　本章小結271
　簡答題272
　計算題272
　網絡練習274
第15章　外匯市場275
　15.1　外匯市場介紹276
　15.2　長期匯率278
　15.3　短期匯率：供求分析281
　15.4　匯率變動解析283
　本章小結290
　簡答題291
　計算題291
　網絡練習292
　附錄15A　利率平價條件293
第16章　國際金融體系296
　16.1　外匯市場干預296
　16.2　國際收支平衡表299
　16.3　國際金融體系的匯率機制300
　16.4　資本管制308
　16.5　國際貨幣基金組織的作用309
　本章小結310
　簡答題310
　計算題311
　網絡練習311
第六部分　金融機構
第17章　銀行業(yè)和金融機構管理314
　17.1　銀行的資產負債表314
　17.2　銀行的基本業(yè)務317
　17.3　銀行管理的一般原則319
　17.4　表外業(yè)務行為326
　17.5　銀行績效的衡量329
　本章小結333
　簡答題334
　計算題334
　網絡練習335
第18章　金融監(jiān)管336
　18.1　金融監(jiān)管的理論基礎：信息不對稱336
　18.2　金融監(jiān)管的類型340
　18.3　世界范圍內的銀行業(yè)危機351
　18.4　《多德-弗蘭克法案》和2010年的《消費者保護法案》353
　18.5　“大而不倒”和未來的金融監(jiān)管354
　本章小結356
　簡答題356
　計算題357
　網絡練習357
　網絡附錄357
第19章　銀行業(yè)：結構與競爭358
　19.1　銀行體系的發(fā)展歷史358
　19.2　金融創(chuàng)新和影子銀行體系的發(fā)展360
　19.3　美國銀行業(yè)結構373
　19.4　銀行合并和全國性銀行375
　19.5　銀行業(yè)和其他金融服務業(yè)的分業(yè)經營379
　19.6　儲蓄行業(yè)380
　19.7　國際銀行業(yè)382
　本章小結384
　簡答題385
　網絡練習385
第20章　共同基金行業(yè)386
　20.1　共同基金的成長386
　20.2　共同基金的收益387
　20.3　共同基金的結構389
　20.4　投資目標分類392
　20.5　投資基金的費用結構396
　20.6　共同基金的監(jiān)管397
　20.7　對沖基金398
　20.8　共同基金行業(yè)的利益沖突401
　本章小結404
　簡答題404
　計算題405
　網絡練習406
第21章　保險公司和養(yǎng)老基金407
　21.1　保險公司408
　21.2　保險公司的基本原則408
　21.3　保險公司的組織和發(fā)展410
　21.4　保險的種類411
　21.5　養(yǎng)老金422
　21.6　養(yǎng)老金的種類422
　21.7　養(yǎng)老金計劃的監(jiān)管426
　21.8　養(yǎng)老基金的未來發(fā)展429
　本章小結429
　簡答題430
　計算題430
　網絡練習431
第22章　投資銀行、證券經紀人和經銷商以及風險投資公司432
　22.1　投資銀行432
　22.2　證券經紀人和經銷商439
　22.3　證券公司的監(jiān)管443
　22.4　證券公司和商業(yè)銀行的關系444
　22.5　私募股權投資444
　22.6　私募股權收購449
　本章小結450
　簡答題450
　計算題451
　網絡練習452
第七部分　金融機構管理
第23章　金融機構的風險管理454
　23.1　信用風險管理454
　23.2　利率風險管理457
　本章小結466
　簡答題466
　計算題467
　網絡練習469
第24章　利用金融衍生工具避險470
　24.1　套期保值470
　24.2　遠期交易市場470
　24.3　金融期貨市場472
　24.4　股票指數期貨合約480
　24.5　期權482
　24.6　利率互換488
　24.7　信用衍生工具490
　本章小結493
　簡答題494
　計算題494
　網絡練習496
　網絡附錄496
術語表497